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關(guān)于商事主體登記監(jiān)管暫行辦法的通知
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深圳市市場(chǎng)監(jiān)督管理局

2013年11月25日

  深圳市市場(chǎng)監(jiān)督管理局商事主體登記監(jiān)管暫行辦法

  [敏感詞]章 總則

  [敏感詞]條為了營造良好的營商環(huán)境,維護(hù)商事主體合法權(quán)益,促進(jìn)商事主體健康、有序發(fā)展,創(chuàng)新登記監(jiān)管方式,提高登記監(jiān)管效能,根據(jù)《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)商事登記若干規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《若干規(guī)定》)和其他有關(guān)法律、法規(guī)以及相關(guān)規(guī)定,結(jié)合實(shí)際,制定本辦法。

  第二條本辦法所稱商事主體登記監(jiān)管,是指市場(chǎng)監(jiān)管部門依法對(duì)商事主體違反《若干規(guī)定》以及其他登記管理法律法規(guī)的行為實(shí)施監(jiān)督、檢查、處理等管理活動(dòng)。

  第三條 依據(jù)《若干規(guī)定》設(shè)立的商事主體,以及《若干規(guī)定》施行前依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)設(shè)立的商事主體,其登記監(jiān)管均應(yīng)適用《若干規(guī)定》,《若干規(guī)定》與其他登記管理法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定不一致的,在深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)范圍內(nèi)應(yīng)當(dāng)適用《若干規(guī)定》。

  《若干規(guī)定》實(shí)施前,市場(chǎng)監(jiān)管部門對(duì)商事主體違反登記管理法律法規(guī)的行為,尚未作出行政處罰決定的,應(yīng)當(dāng)適用《若干規(guī)定》和本辦法的相關(guān)規(guī)定處理;已經(jīng)作出行政處罰決定的,不適用《若干規(guī)定》和本辦法。

  第四條開展商事主體登記監(jiān)管工作應(yīng)倡導(dǎo)監(jiān)管與自律相結(jié)合、自治與共治相結(jié)合,充分運(yùn)用信息公示、信息共享和信用約束等手段推動(dòng)商事主體自律自治、強(qiáng)化社會(huì)監(jiān)督和部門協(xié)同監(jiān)管。

  第五條依法登記設(shè)立的商事主體,其合法經(jīng)營行為受法律保護(hù)。

  市場(chǎng)監(jiān)管部門依照本辦法和相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定開展登記監(jiān)管工作。除下列情形外,任何監(jiān)管人員不得擅自對(duì)商事主體登記事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督檢查:

 ?。ㄒ唬┥霞?jí)的部署和專項(xiàng)治理的安排;

 ?。ǘ┩对V舉報(bào);

 ?。ㄈ└鶕?jù)商事主體登記及許可審批信用信息公示平臺(tái)(以下簡(jiǎn)稱信息平臺(tái))公示的信息,需要對(duì)商事主體監(jiān)督檢查的;

  (四)根據(jù)其他監(jiān)管信息,需要對(duì)商事主體進(jìn)行監(jiān)督檢查的。

  分局、監(jiān)管所應(yīng)根據(jù)前款所列情形和轄區(qū)實(shí)際,制定商事主體登記監(jiān)管工作計(jì)劃,并組織落實(shí)。

  第六條商事主體有下列違法行為的,按照商事主體的類型,分別依據(jù)相關(guān)登記管理法律法規(guī)予以查處:

 ?。ㄒ唬o照經(jīng)營;

 ?。ǘ?shí)行注冊(cè)資本實(shí)繳登記制的商事主體虛報(bào)注冊(cè)資本,發(fā)起人、股東虛假出資、抽逃出資;

  (三)商事主體營業(yè)期限屆滿未按規(guī)定辦理注銷或延期登記;

  (四)商事主體變更負(fù)責(zé)人未按規(guī)定辦理變更登記;

 ?。ㄎ澹┥淌轮黧w提交虛假登記文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得商事登記。

  第七條商事主體有下列違法行為的,依據(jù)《若干規(guī)定》第三十一條、第三十三條等有關(guān)經(jīng)營異常名錄的規(guī)定處理,納入信用監(jiān)管體系:

 ?。ㄒ唬┥淌轮黧w變更住所或經(jīng)營場(chǎng)所未按規(guī)定辦理變更登記;

  (二)商事主體不按時(shí)提交年度報(bào)告;

  (三)商事主體違反名稱登記管理規(guī)定。

  第八條商事主體有下列違法行為的,納入信用監(jiān)管體系:

 ?。ㄒ唬┥淌轮黧w備案事項(xiàng)發(fā)生變化,未按規(guī)定辦理備案;

 ?。ǘ?shí)行注冊(cè)資本認(rèn)繳登記制的商事主體注冊(cè)資本實(shí)際繳付情況與實(shí)收資本備案不符;

 ?。ㄈ┥淌轮黧w提交年度報(bào)告隱瞞真實(shí)情況,弄虛作假。

  第九條各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門依職責(zé)權(quán)限開展商事主體登記監(jiān)管工作:

  市局負(fù)責(zé)商事主體登記監(jiān)管工作的組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)和對(duì)各分局開展商事主體登記監(jiān)管工作情況進(jìn)行檢查和考核;

  分局負(fù)責(zé)轄區(qū)范圍內(nèi)商事主體登記監(jiān)管工作的協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、檢查以及按職責(zé)組織實(shí)施商事主體登記監(jiān)管工作;

  監(jiān)管所(含監(jiān)管科,下同)負(fù)責(zé)按職責(zé)具體實(shí)施轄區(qū)范圍內(nèi)商事主體登記監(jiān)管工作。

  第二章 監(jiān)管系統(tǒng)和監(jiān)管信息

  第十條各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門可通過商事主體登記監(jiān)管系統(tǒng)(以下簡(jiǎn)稱監(jiān)管系統(tǒng))生成、分派、跟蹤登記監(jiān)管工作任務(wù)。

  第十一條分局應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)定期從信息平臺(tái)上獲取屬于本轄區(qū)范圍內(nèi)的商事主體相關(guān)登記監(jiān)管信息,并分派轄區(qū)監(jiān)管所或相關(guān)科室處理。

  第十二條對(duì)信息平臺(tái)公示以及投訴舉報(bào)的商事主體登記監(jiān)管信息,轄區(qū)監(jiān)管所或相關(guān)科室應(yīng)在7個(gè)工作日內(nèi)對(duì)商事主體進(jìn)行檢查。情況緊急的,應(yīng)立即進(jìn)行檢查。

  現(xiàn)場(chǎng)檢查應(yīng)如實(shí)填寫《商事主體登記事項(xiàng)監(jiān)督檢查表》。商事主體違法行為能夠當(dāng)場(chǎng)糾正的,應(yīng)當(dāng)要求其當(dāng)場(chǎng)糾正;不能當(dāng)場(chǎng)糾正的,責(zé)令其限期改正,并在責(zé)令改正期限屆滿后及時(shí)進(jìn)行復(fù)查。

  商事主體有本辦法第六條違法行為,依法應(yīng)當(dāng)立案查處的,按照案件辦理程序處理。

  商事主體有本辦法第八條違法行為的,應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查核實(shí),并經(jīng)分局領(lǐng)導(dǎo)審批后,將調(diào)查核實(shí)的違法行為信息錄入監(jiān)管系統(tǒng)并通過信息平臺(tái)予以公示。

  第十三條監(jiān)管人員應(yīng)依照本辦法及時(shí)、準(zhǔn)確地將本部門負(fù)責(zé)處理的商事主體監(jiān)督檢查及行政處罰結(jié)果等監(jiān)管信息錄入監(jiān)管系統(tǒng)。

  第三章 登記監(jiān)管工作

  第十四條對(duì)于下列在固定經(jīng)營場(chǎng)所內(nèi)從事無照經(jīng)營的行為,由商事登記機(jī)關(guān)依法予以查處:

 ?。ㄒ唬?yīng)當(dāng)取得而未取得營業(yè)執(zhí)照,擅自以商事主體名義從事經(jīng)營活動(dòng)的;

  (二)被依法吊銷營業(yè)執(zhí)照或者撤銷設(shè)立登記后,繼續(xù)從事經(jīng)營活動(dòng)的;

  (三)辦理注銷登記后,繼續(xù)從事經(jīng)營活動(dòng)的;

 ?。ㄋ模┙栌?、租用、受讓他人營業(yè)執(zhí)照從事經(jīng)營活動(dòng)的;

 ?。ㄎ澹┏謧卧斓臓I業(yè)執(zhí)照從事經(jīng)營活動(dòng)的;

  (六)香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺(tái)灣地區(qū)和外國的企業(yè)、其他組織和個(gè)人未經(jīng)商事登記機(jī)關(guān)依法登記并領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照從事經(jīng)營活動(dòng)的;

 ?。ㄆ撸┫愀厶貏e行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺(tái)灣地區(qū)和外國的企業(yè)、其他組織常駐代表機(jī)構(gòu)直接從事經(jīng)營活動(dòng)的;

 ?。ò耍┲阑驊?yīng)當(dāng)知道屬于無照經(jīng)營行為而為其提供生產(chǎn)經(jīng)營場(chǎng)所、運(yùn)輸、保管、倉儲(chǔ)等條件的;

 ?。ň牛┻`反有關(guān)規(guī)定為無照經(jīng)營者提供發(fā)票、銀行賬戶、證明的。

  第十五條分局、監(jiān)管所應(yīng)當(dāng)督促無照經(jīng)營者辦理營業(yè)執(zhí)照,對(duì)拒不辦理營業(yè)執(zhí)照、繼續(xù)從事經(jīng)營活動(dòng)的,依法予以查處。

  對(duì)危害人體健康、存在重大安全隱患、威脅公共安全、破壞環(huán)境資源的無照經(jīng)營,一經(jīng)發(fā)現(xiàn),立即依法予以查處取締。

  第十六條對(duì)日常監(jiān)管發(fā)現(xiàn)、其他職能部門通過信息平臺(tái)告知以及投訴舉報(bào)的無照經(jīng)營線索,轄區(qū)監(jiān)管所應(yīng)在7個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。

  監(jiān)管人員對(duì)無照經(jīng)營進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí),應(yīng)送達(dá)《責(zé)令改正通知書》,責(zé)令其立即停止經(jīng)營活動(dòng)。

  對(duì)責(zé)令改正的無照經(jīng)營者,監(jiān)管人員應(yīng)進(jìn)行復(fù)查,發(fā)現(xiàn)仍從事無照經(jīng)營活動(dòng)的,依法予以查處取締。

  第十七條監(jiān)管人員在檢查發(fā)現(xiàn)不屬于我局查處職責(zé)范圍內(nèi)的無證經(jīng)營行為,應(yīng)在發(fā)現(xiàn)后3個(gè)工作日內(nèi)錄入無證經(jīng)營線索告知系統(tǒng),通過無證經(jīng)營線索告知系統(tǒng)推送至信息平臺(tái),供有關(guān)部門查詢使用。

  第十八條實(shí)行注冊(cè)資本實(shí)繳制的商事主體,應(yīng)當(dāng)依法足額繳納其出資。分期繳付注冊(cè)資本的,監(jiān)管系統(tǒng)在商事主體出資期限到期后次月1日生成出資檢查工作任務(wù)。

  商事主體出資檢查應(yīng)在任務(wù)生成后當(dāng)月內(nèi)完成:

 ?。ㄒ唬┱谵k理注冊(cè)資本變更登記的,檢查人員應(yīng)通過系統(tǒng)查詢其是否完成注冊(cè)資本變更登記,其注冊(cè)資本完成變更登記并已出資到位的,將登記結(jié)果錄入監(jiān)管系統(tǒng)。

 ?。ǘ]有辦理注冊(cè)資本變更登記手續(xù)的,檢查人員應(yīng)依法送達(dá)《責(zé)令限期改正通知書》,逾期未改正的,按照案件辦理程序立案處理。

  第十九條 實(shí)行注冊(cè)資本認(rèn)繳制的商事主體,可以向商事登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)實(shí)收資本備案。市局可根據(jù)實(shí)際情況,制定商事主體注冊(cè)資本實(shí)收備案抽查工作計(jì)劃,委托具備審計(jì)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)按比例適度抽查。具體操作辦法另行規(guī)定。

  商事主體注冊(cè)資本實(shí)際繳付情況與其實(shí)收資本備案不符的,通過信息平臺(tái)予以公示。

  第二十條商事主體營業(yè)期限到期前一個(gè)月,監(jiān)管系統(tǒng)生成營業(yè)期限到期提示。市局通過信息平臺(tái)提示商事主體及時(shí)辦理注銷或延期登記。

  第二十一條商事主體營業(yè)期限屆滿未辦理注銷或延期登記的,監(jiān)管系統(tǒng)在次月1日生成營業(yè)期限到期檢查工作任務(wù)。

  轄區(qū)監(jiān)管所應(yīng)在任務(wù)生成后當(dāng)月內(nèi)進(jìn)行實(shí)地檢查,發(fā)現(xiàn)仍繼續(xù)從事經(jīng)營活動(dòng)的,依法予以處理。

  第二十二條監(jiān)管系統(tǒng)于每月1日生成上一月份新設(shè)立商事主體(含變更地址)聯(lián)系地址檢查工作任務(wù)。

  第二十三條市局應(yīng)定期對(duì)全市新設(shè)立商事主體(含變更地址)郵寄專用聯(lián)系信函,以確認(rèn)商事主體能否通過住所或經(jīng)營場(chǎng)所取得聯(lián)系。

  第二十四條市局負(fù)責(zé)將全市新設(shè)立商事主體郵寄信函送達(dá)結(jié)果數(shù)據(jù)導(dǎo)入監(jiān)管系統(tǒng)。

  分局應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)核對(duì)商事主體郵寄信函送達(dá)結(jié)果信息,將不屬于本分局管轄的商事主體名單退回市局,由市局及時(shí)調(diào)整到對(duì)應(yīng)的轄區(qū)分局。

  第二十五條對(duì)無法聯(lián)系的商事主體,分局應(yīng)在核對(duì)工作完成后5個(gè)工作日內(nèi),作出擬載入經(jīng)營異常名錄的決定,經(jīng)分局領(lǐng)導(dǎo)審批后,通過信息平臺(tái)進(jìn)行公告告知,公告期為30日。

  第二十六條下列情形之一的,分局、監(jiān)管所應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)在監(jiān)管系統(tǒng)錄入申請(qǐng)擬載入經(jīng)營異常名錄的信息,由分局在5個(gè)工作日內(nèi)啟動(dòng)載入經(jīng)營異常名錄告知公告程序:

 ?。ㄒ唬┑怯洷O(jiān)管過程中發(fā)現(xiàn)商事主體通過住所或者經(jīng)營場(chǎng)所無法聯(lián)系的;

 ?。ǘ┯嘘P(guān)部門通過信息平臺(tái)或者書面告知商事主體通過住所或者經(jīng)營場(chǎng)所無法聯(lián)系的。

  第二十七條

  登記監(jiān)管過程中發(fā)現(xiàn)商事主體有本辦法第七條第(一)項(xiàng)違法情形的,監(jiān)管人員應(yīng)首先責(zé)令其限期改正,逾期不改正的,在監(jiān)管系統(tǒng)錄入申請(qǐng)擬載入經(jīng)營異常名錄的信息,由分局在5個(gè)工作日內(nèi)啟動(dòng)載入經(jīng)營異常名錄告知公告程序。

  第二十八條商事主體在公告期內(nèi)以其仍在登記住所或經(jīng)營場(chǎng)所為由提出異議的,可通過信息平臺(tái)或向其登記地址所在的轄區(qū)監(jiān)管所提出異議申請(qǐng)。

  轄區(qū)監(jiān)管所應(yīng)當(dāng)在受理后7個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查,確認(rèn)仍在登記的住所或經(jīng)營場(chǎng)所的,經(jīng)所領(lǐng)導(dǎo)審批后,不予載入經(jīng)營異常名錄。

  第二十九條擬載入經(jīng)營異常名錄告知公告期屆滿,分局應(yīng)依法作出載入經(jīng)營異常名錄的決定,經(jīng)分局領(lǐng)導(dǎo)審批后,通過信息平臺(tái)公示載入經(jīng)營異常名錄的商事主體相關(guān)信息。

  第三十條商事主體以其仍在登記住所或經(jīng)營場(chǎng)所為由申請(qǐng)恢復(fù)記載于商事登記簿的,可通過信息平臺(tái)或向其登記地址所在的轄區(qū)監(jiān)管所提出申請(qǐng)。

  轄區(qū)監(jiān)管所應(yīng)當(dāng)在受理后7個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查,確認(rèn)仍在登記的住所或經(jīng)營場(chǎng)所的,經(jīng)所領(lǐng)導(dǎo)審批后,恢復(fù)記載于商事登記簿。

  第三十一條市局可根據(jù)上級(jí)部署和專項(xiàng)治理的安排,監(jiān)管工作實(shí)際需要制定商事主體登記監(jiān)管專項(xiàng)檢查行動(dòng)方案。

  分局、監(jiān)管所可根據(jù)上級(jí)部署和專項(xiàng)治理的安排,轄區(qū)實(shí)際制定本轄區(qū)的商事主體登記監(jiān)管專項(xiàng)檢查行動(dòng)方案,并組織實(shí)施。

  第三十二條市局組織開展商事主體登記監(jiān)管專項(xiàng)檢查行動(dòng),可通過監(jiān)管系統(tǒng)設(shè)定、派發(fā)專項(xiàng)檢查工作任務(wù)。

  市局通過監(jiān)管系統(tǒng)及時(shí)掌握專項(xiàng)檢查工作任務(wù)完成進(jìn)度和各分局完成任務(wù)的總體情況。

  第四章 信息公示和信用約束

  第三十三條商事主體下列登記監(jiān)管信息通過信息平臺(tái)予以公示:

  (一)行政處罰結(jié)果的信息;

  (二)注冊(cè)資本實(shí)繳備案抽查結(jié)果的信息;

  (三)經(jīng)營異常名錄的信息;

  (四)對(duì)商事主體載入經(jīng)營異常名錄負(fù)有個(gè)人責(zé)任的投資人、負(fù)責(zé)人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的信息;

 ?。ㄎ澹┥淌轮黧w提交年報(bào)的信息;

 ?。┥淌轮黧w未按規(guī)定辦理備案信息;

 ?。ㄆ撸┢渌婪☉?yīng)當(dāng)公示的相關(guān)信息。

  第三十四條商事主體載入經(jīng)營異常名錄且未恢復(fù)記載于商事登記簿的,市場(chǎng)監(jiān)管有關(guān)部門應(yīng)予以提示并按以下方式處理:

  (一)商事主體申請(qǐng)變更登記及備案事項(xiàng)時(shí),注冊(cè)部門應(yīng)告知其辦理恢復(fù)記載于商事登記簿。商事主體恢復(fù)記載于商事登記簿后,注冊(cè)部門方可為其辦理相關(guān)變更登記及備案事項(xiàng)。

  因通過登記的住所或經(jīng)營場(chǎng)所無法聯(lián)系而被載入經(jīng)營異常名錄的商事主體,可以辦理地址變更手續(xù)。

 ?。ǘ┦袌?chǎng)監(jiān)管部門辦理許可審批事項(xiàng)時(shí),應(yīng)告知商事主體辦理恢復(fù)記載于商事登記簿,商事主體恢復(fù)記載于商事登記簿后,方可為其辦理相關(guān)許可申請(qǐng)。

  第三十五條商事主體載入經(jīng)營異常名錄且未恢復(fù)記載于商事登記簿的,不得享受市場(chǎng)監(jiān)管部門扶持、鼓勵(lì)企業(yè)發(fā)展的相關(guān)政策優(yōu)惠。

  商事主體載入經(jīng)營異常名錄且未恢復(fù)記載于商事登記簿的,需辦理恢復(fù)記載于商事登記簿后,方可向市場(chǎng)監(jiān)管部門申請(qǐng)市長(zhǎng)質(zhì)量獎(jiǎng)、專利獎(jiǎng)、科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)(標(biāo)準(zhǔn)獎(jiǎng))和馳[敏感詞]商標(biāo)、[敏感詞]產(chǎn)品等稱號(hào)。

  第三十六條任何組織和個(gè)人均可通過信息平臺(tái)查詢商事主體的監(jiān)管信息。

  行政機(jī)關(guān)在核準(zhǔn)登記、資質(zhì)認(rèn)定、年檢年審、招標(biāo)投標(biāo)、政府采購、示范推薦等管理活動(dòng)中,可以通過信用平臺(tái)查詢并使用商事主體的監(jiān)管信息。

  第五章 附則

  第三十七條 本辦法由深圳市市場(chǎng)監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)解釋。

  第三十八條本辦法自2013年12月1日起之日起施行,有效期為五年。

  附件

  商事主體登記事項(xiàng)監(jiān)督檢查表

  編號(hào):

 

 

名稱

 

注冊(cè)號(hào)

 

住所(經(jīng)營場(chǎng)所)

 

類型

 

法定代表人(負(fù)責(zé)人)

 

聯(lián)系電話

 

指定聯(lián)系人

 

聯(lián)系電話

 

檢查項(xiàng)目

 

現(xiàn)場(chǎng)檢查情況

  簽名:     

  年  月  日

被檢查單位代表簽名

 

信息錄入情況

 

聯(lián)系信息
電話:0755-82532902
手機(jī):15107556566
地址:深圳市福田區(qū)沙頭街道泰然四路6號(hào)天安數(shù)碼時(shí)代大廈A座701C
電郵:[email protected]
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